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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
